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交易软件故障未及时报告等 国元证券收监管警示函
发布日期:2022-06-30 02:56   来源:未知   阅读:

  央广网北京6月29日消息(记者于琦)因手机客户端交易APP发生故障未报告等,国元证券股份有限公司(以下称“国元证券”)收安徽证监局警示函。

  警示函指出,经查,国元证券存在以下问题:一是公司手机客户端交易软件在系统升级、变更上线前未进行充分测试。二是手机客户端交易软件在2022年6月13日发生故障,未及时向我局报告。三是信息安全应急预案不完备。

  安徽证监局认为,上述行为违反了《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》(证监会公告〔2021〕12号)第十八条第(一)项、《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会令第179号)第三十八条、《证券期货业信息安全保障管理办法》(证监会令第82号)第二十二条、三十一条的规定。根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》第五十七条、《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条的规定,安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

  安徽证监局指出,国元证券应加强相关法律法规学习,完善应急处置机制,强化内部控制和合规管理,提高信息系统运维能力,防止此类事件再次发生。

  公开资料显示,国元证券于2001年10月成立,2007年10月30日以股权分置改革为契机,借壳“北京化二”,在深圳证券交易所上市。

  截至6月29日收盘,国元证券收报6.25元,跌幅1.11%,总市值272.7亿元。

  因手机客户端交易APP发生故障未报告等,国元证券股份有限公司收安徽证监局警示函。爱奇艺在广东中山开设首家线下影院